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以法为剑

市场监管总局出台的“首违不罚”“轻微免罚”清单，列出了处罚依据和免罚条件，对市场主体精准执法，一方面严格监管，一方面柔性执法，宽严相济。

同时对基层执法提供了更清晰的标尺，把法治温度贯穿于立法、执法各环节，惠及更多经营主体。

【背景事件】3月5日，国家市场监督管理总局局长在首场“部长通道”上表示，今年将有序扩大“市场监管行政违法行为首违不罚、轻微免罚”清单范围，从制度上防范“小过重罚”现象发生。

2月7日，市场监管总局发布了《市场监管行政违法行为首违不罚清单（一）》及《市场监管轻微行政违法行为不予处罚清单（一）》。在充分考虑违法行为危害后果、当事人主观过错和获利情况的基础上，清单对12种首次违法和轻微违法行为不予处罚。其中，“首违不罚清单”包含8种初次违法，且危害后果轻微并及时改正的违法行为；“轻微免罚清单”包含4种违法行为轻微并及时改正，且没有造成危害后果的违法行为。 

市场监督管理总局出台“首违不罚”“轻微免罚”两个清单，提供的可操作性理由和依据是什么？对柔性执法有哪些重点指导？（【以法为剑】文章专注于普法角度，只代表个人观点，仅供参考） 

一、“小过重罚”情形

1、“小过重罚”指市场监管部门针对小微市场主体的一些行政处罚存在“过罚不当”“类案不同罚”等问题，影响了小微市场主体的正常经营。

“小过重罚”违反行政处罚法下列几项基本原则‌：

●‌过罚相当原则‌：行政处罚必须与违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度相当（第5条第2款） 。

●‌比例原则‌：处罚需以实现行政管理目标为限，对当事人权益造成最小侵害 

●‌裁量权限制原则‌：行政机关不得因当事人陈述申辩而加重处罚（第45条），对主动消除危害等情形应当从轻或减轻处罚。

2、“小过重罚”现象的法律特征：

1）‌对轻微违法行为的过高罚款‌：对小微市场主体的轻微违规行为（如标签瑕疵、非主观过错）直接处以顶格罚款，未考虑整改可能性或社会危害程度。

2）‌忽视情节与危害的差异性处罚：同类违法行为因执法尺度不一导致处罚悬殊。

3）‌程序简化导致处罚过重‌：未充分听取当事人陈述申辩，直接按最高标准处罚，违反程序正当原则。

     实践中，可通过法定原则约束、裁量基准细化、程序权利保障三重机制，能够有效避免“小过重罚”，实现执法力度与温度的平衡。

二、“首违不罚、轻微免罚”两个清单的可操作性：

《行政处罚法》中关于适用可以不予处罚的一个重要前提是“危害后果轻微”：《中华人民共和国行政处罚法》第33条规定，违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。

但执法实践中，对“轻微”的界定缺乏统一的标准，实操性不强，可能会出现同案不同罚的情形。市场监管总局发布的《两张清单》，让食品领域的不予处罚有了具体依据，增强了可操作性。

1、适应执法需求‌：

◆针对“小案重罚”“类案不同罚”等争议，通过统一裁量标准减少执法随意性，提升公信力。

◆明确“首次违法”“轻微违法”的认定条件（如首次违法需满足危害后果轻微、及时整改等），降低基层执法难度 。

2、‌平衡安全监管与市场活力，但‌重点领域仍刚性约束‌：

◆对食品经营、广告等领域的首次轻微违法行为免罚，避免过度干预小微主体正常经营，激发市场活力。

◆对涉及公共安全、民生领域，主观恶意的违法行为（如制售假药、危害健康产品）设置更严格的法律责任，仍严格追责，守住安全底线。 适用“四个最严”（最严谨的标准、最严格的监管、最严厉的处罚、最严肃的问责）原则。

3、“首违不罚”“轻微免罚”清单所依据的‌法律与政策依据

◆‌《行政处罚法》原则性授权‌：依据第33条“首违不罚”和第5条“过罚相当”原则，赋予行政机关免罚裁量权。

◆‌专项法规细化执行标准‌：《食品安全法》《广告法》等配套法规与清单衔接，例如明确“未履行进货查验但主动召回”可免罚的具体情形。

◆‌国务院政策指导‌：落实《国务院关于进一步规范和监督罚款设定与实施的指导意见》（国发〔2024〕5号）要求，推行包容审慎监管。

三、关于“首违不罚”和“轻微不罚”清单的具体内容

（一）“首违不罚”清单情形

1、‌适用条件‌：

●‌‌初次违法‌：当事人首次实施同类违法行为；近两年内首次违反同一领域法规。

‌●‌危害后果轻微‌：影响范围小、持续时间短、未造成人身、财产或社会公共利益重大损害；

●‌‌及时改正‌：主动停止违法行为或责令期限内整改到位，采取召回、无害化处理等措施。

2、‌具体情形（8种情形）

1）‌食品销售领域‌：首次销售少量过期食品（货值低、未引发投诉举报），且主动召回销毁；

2）其他食品经营相关程序性违规

◆未取得食品经营许可从事散装食品经营活动（散装熟食除外）

◆食品经营许可证有效期届满未延续

◆食品经营许可证信息变更未及时申请

◆‌广告宣传初次使用“最佳”“国家级”等禁用广告用语，及时整改未造成实际损害。

3）经营不符合食品安全标准的食用农产品

首次销售农药残留超标产品，但履行进货查验义务且启动召回程序。

（二）“轻微免罚”清单情形

1、‌适用条件‌：

●‌‌‌违法行为轻微‌：未实质性违反强制性规定或未造成危害后果；

●‌‌‌及时改正‌：在行政机关发现前或责令后立即纠正；

●‌‌无主观恶意‌：非故意违法或不存在牟取非法利益的情形。

2、‌具体情形（4种情形）

◆轻微程序性违规：未及时公示营业执照但未损害消费者权益，且限期改正；经营者已履行基本进货查验责任，但因疏忽导致轻微违规

◆‌标签瑕疵‌：因疏忽导致标签缺失或错误，及时整改且未引发消费者损失。

◆‌非主观过错：未履行进货查验义务但未造成危害；因供货商提供虚假证明导致销售不合格产品，且履行进货查验义务。

◆其他轻微违法行为：例如未按规定保存食品相关记录，但未影响追溯和监管。

（详情请查阅完整清单）

结语：两份清单通过‌明确标准、细化程序、强化教育‌，为柔性执法提供可操作路径。但是，还有很多领域没有覆盖到，今后将有序扩大“市场监管行政违法行为首违不罚、轻微免罚”清单范围。

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