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大千市监

行政处罚证据收集12大必用方法！

—-基层执法人员实战指南

证据在行政处罚中的核心地位贯穿于执法、复议、诉讼全流程。监管执法需强化证据链完整性，如现场笔录、物证、第三方鉴定等多维度印证，避免因单一证据瑕疵导致处罚被推翻。

常见的证据收集方法：

1.现场检查

·方法：执法人员直接前往涉嫌违法场所进行检查，记录现场情况。

·适用场景：查处生产假冒伪劣产品、未取得许可经营等违法行为。

·证据形式：现场检查笔录、照片、视频等。

·示例：某鞋厂生产侵权雪地靴，执法人员现场查封侵权产品并制作检查笔录。

2. 询问当事人或证人

·方法：通过询问当事人、证人获取与案件相关的陈述。

·适用场景：核实违法事实、违法行为动机及过程。

·证据形式：询问笔录、录音等。

·示例：某酒店未公示年度报告，执法人员询问负责人获取未公示原因及时间。

3. 调取书证

·方法：调取与案件相关的书面材料，如合同、票据、台账等。

·适用场景：涉及财务、交易记录的违法行为。

·证据形式：合同、发票、会计凭证等。

·示例：某公司销售假冒商品，执法人员调取销售记录和进货凭证。

4. 查封、扣押

·方法：对涉嫌违法的物品或场所采取查封、扣押措施。

·适用场景：涉及假冒伪劣产品、危险物品等。

·证据形式：查封扣押决定书、物品清单等。

·示例：某工厂生产不合格食品，执法人员查封生产设备和成品。

5. 抽样检测

·方法：对涉嫌违法的产品进行抽样并送检。

·适用场景：涉及产品质量、食品安全等。

·证据形式：检测报告、抽样记录等。

·示例：某批次化妆品涉嫌重金属超标，执法人员抽样送检并依据检测结果处罚。

6. 电子数据取证

·方法：提取电子设备中的数据，如电脑、手机、网络平台信息。

·适用场景：涉及网络交易、虚假宣传等。

·证据形式：电子数据截图、硬盘拷贝等。

·示例：某网店虚假宣传，执法人员提取其网页广告和交易记录。

7. 委托鉴定

·方法：委托专业机构对特定事项进行鉴定。

·适用场景：涉及专业性强的违法行为，如环境损害、知识产权侵权等。

·证据形式：鉴定报告、专家意见等。

·示例：某企业排放污水，执法人员委托环境检测机构鉴定水质。

8. 调取第三方数据

·方法：向第三方机构（如银行、物流公司）调取与案件相关的数据。

·适用场景：涉及资金流向、物流信息等。

·证据形式：银行流水、物流单据等。

·示例：某公司涉嫌虚假交易，执法人员调取其银行流水核实资金往来。

9. 听证

·方法：组织听证会，听取当事人、利害关系人的陈述和申辩。

·适用场景：重大行政处罚案件。

·证据形式：听证笔录、当事人提交的材料等。

·示例：某企业因环境污染被拟处罚100万元，执法部门组织听证核实证据。

10. 公告取证

·方法：通过公告方式收集证据，如公告查找证人、线索。

·适用场景：当事人下落不明或证据难以获取。

·证据形式：公告文件、反馈信息等。

·示例：某公司涉嫌虚假注册，执法部门公告查找实际控制人。

11. 联合执法取证

·方法：与其他部门（如公安、环保）联合执法，共享证据。

·适用场景：涉及跨部门、跨领域的复杂案件。

·证据形式：联合执法笔录、共享数据等。

·示例：某工厂涉嫌环境污染，市场监管部门与环保部门联合执法获取证据。

12. 历史数据比对

·方法：调取历史数据与当前数据进行比对，发现异常。

·适用场景：涉及长期性、连续性的违法行为。

·证据形式：历史记录、比对分析报告等。

示例：某企业连续多年虚报年报数据，执法人员调取历年数据进行比对。

二、行政处罚证据体系的三大支柱

市场监管领域证据体系建立在《行政处罚法》第四十条基础上，需满足：

·合法性（证据资格）：

·取证主体：市监执法人员须持有效执法证件

·程序规范：抽样送检需履行告知程序（如青岛某食品抽检案因未书面告知被复议撤销）

·真实性（证明力基础）

·物证保存：上海某医疗器械案中，未及时封存导致关键物证变质，证明力被法院否定

·关联性（因果关系建构）

·北京某电商虚假宣传案，执法人员成功建立广告点击量与违法所得的数学关联模型

典型案例对比分析

案例类型	成功案例（某省药品GMP处罚）	失败案例（某市特种设备处罚）
证据类型	现场笔录+视频监控+检验报告+当事人陈述四重印证	仅凭单一口头举报笔录
证明标准	排除合理怀疑（证明违法故意与结果因果关系）	优势证据不足（无法排除设备故障可能性）
复议/诉讼结果	复议维持（2023苏行复第112号）	诉讼撤销（2023浙01行终356号）
关键缺陷	证据链完整闭环	缺乏专业检测报告和现场勘验记录

监管部门需以“三性”为基础构建证据体系，复议机关通过适当性审查实现灵活纠偏，而诉讼则以程序正义守护最终防线，三者协同保障行政法治目标的实现。

审查维度	行政复议	行政诉讼
审查重点	合法性与适当性结合，注重实质争议化解	以合法性审查为主，原则上不审查合理性
证据补充	可主动调查、委托鉴定或调解补充证据（如病历鉴定）	一般限于处罚阶段已固定的证据，补充空间有限
裁量权调整	可直接变更处罚（如罚款金额）	仅能撤销或确认违法，需行政机关重新作出决定
程序成本	周期短、成本低，适合快速纠错（如低保金扣减案30天结案）	周期长、程序严格，适合终局性争议解决

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