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萍说水法

来信：水行政处罚案件查处中，“先调查后立案”还是“先立案再调查”，是否有顺序要求？

回信：关于行政处罚案件查处程序中的立案与调查顺序，实践中存在不同观点。认为先调查后立案的，多以执法效率为由，认为先立案后调查的，多以程序不能倒置为由。个人以为调查和立案并没有严格顺序要求，可以先调查后立案，也可以先立案后调查，二者同时进行也可以。综合法律条文与实务操作分析如下：

一、法律条文

1.《行政处罚法》第五十四条  除本法第五十一条规定的可以当场作出的行政处罚外，行政机关发现公民、法人或者其他组织有依法应当给予行政处罚的行为的，必须全面、客观、公正地调查，收集有关证据；必要时，依照法律、法规的规定，可以进行检查。

符合立案标准的，行政机关应当及时立案。

2.《水行政处罚实施办法》第二十九条  除本办法第二十七条规定的可以当场作出的水行政处罚外，水行政处罚机关对依据水行政监督检查或者通过投诉举报、其他机关移送、上级机关交办等途径发现的违法行为线索，应当在十个工作日内予以核查。案情复杂等特殊情况无法按期完成核查的，经本机关负责人批准，可以延长五个工作日。

公民、法人或者其他组织有符合下列条件的违法行为的，水行政处罚机关应当予以立案：

（一）有涉嫌违法的事实；

（二）依法应当给予水行政处罚；

（三）属于本水行政处罚机关管辖；

（四）违法行为未超过追责期限。

二、法条分析

法律并未规定必须先立案才能调查取证，立案也不是调查取证的前置程序。发现或者收到水事违法行为线索：若案情复杂或者属于跨行政区域，可以进行初步的核查（调查取证），符合水行政处罚立案条件启动立案程序，再进行进一步调查取证；若违法行为确定（如利用自备井常年违法取用地下水等），可以先启动立案程序再进行案件调查取证；如果案情紧急（如破坏堤防等）则可立案和调查同时进行。

三、实务操作

实务中水事违法行为持续时间长短不一。建设项目涉河案件或者水土保持案件，违法行为持续时间可能较长，而河道内倾倒垃圾等违法行为则可能在很短时间内就结束了。对于后一类违法行为，应在发现第一时间开展调查取证工作，先行固定保全相应证据，再后补办立案手续，确保证据链条完整；发现违法行为不立即实施调查取证，而是机械先行办理立案手续，等待办案机关批准后再行调查，则可能错过获取当事人违法证据的最佳时机，同时也有悖于行政处罚立法本意。

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